陜西科技控股集團有限責任公司

     科技產業創新基金項目實施辦法（試行）

第一章 總則

第一條 為落實創新驅動發展戰略，加快科技成果轉化落地，加速新產品、新技術的開發與應用，推動集團公司產業發展，集團公司設立陜西科技控股集團科技產業創新基金項目。

第二條 本辦法闡述的陜西科技控股集團科技產業創新基金項目（以下簡稱“創新項目”）是集團公司自立項科研項目，支持在本單位科技產業基礎上，利用已有科技成果進行產品研制、技術推廣等工作。項目研究期限一般不超過三年。

第三條 創新項目受集團公司科學技術委員會領導；項目承擔單位負責項目的統籌管理。

第二章 項目立項

第四條 創新項目支持以下兩類產業化研究：

（一）新產品開發項目：具有市場前景和經濟效益的新產品研制、試驗、推廣；

（二）新技術應用項目：具有較大應用價值的新技術、新工藝、新材料的研究、應用、示范。

第五條 承擔創新項目的單位需要具備以下條件：

（一）項目承擔單位為集團公司控股企業或直屬部門機構；

（二）項目承擔單位應當具備完整的科研管理制度及科技成果獎勵激勵制度；

（三）項目承擔單位應當具備實施專項項目的財務核算能力，包括項目經費獨立核算及成本核算等；

（四）項目承擔單位能夠遵守集團公司相關科研管理辦法。

第六條 每年度自3月起至10月止，具備實施創新項目資格的單位可以根據本單位自身科研產業發展需求，向集團公司發起創新項目立項申請，具體要求如下：

（一）新產品開發項目：該新產品應符合集團公司產業發展規劃方向，具有明確的技術基礎、成本、利潤、市場分析�？己酥笜藨�包含產品性能指標、產能、利潤；

（二）新技術應用項目：該新技術應用應符合集團公司產業發展規劃方向，該新技術應當是近5年內取得的科技成果�？己酥笜藨�包括技術應用后實現的性能指標以及應用規模、效益。

第七條 創新項目經費支持總額按照不超過項目考核指標中的年凈利潤的20%確定。

第八條 創新項目由申請單位自行確定項目負責人，項目負責人應是本單位在職人員。由多家單位聯合申請的，項目負責人應是牽頭單位在職人員。

第九條 本項目申請流程如下：

（一）申請單位根據集團公司發展規劃和本單位產業發展需求，在現有科技成果基礎上編制項目立項申請材料，按照不低于《陜西科技控股集團總部科技創新獎勵激勵辦法（試行）》中規定的科技成果轉化獎勵比例與項目實施團隊簽訂科技成果轉化協議），并向集團公司科技發展部（以下簡稱集團科發部）提交項目立項申請材料；項目立項申請材料應當包含以下內容：

1、項目可行性研究報告（附件1）；

2、項目申請書（附件2）；

3、項目已有基礎的支撐材料；

4、科技成果轉化協議（附件4）；

（二）集團科發部收到申請材料后，提交至集團公司科學技術委員會（以下簡稱集團科技委），并協助集團科技委組織項目現場初步調研，對項目的必要性、可行性、創新性、項目預期經濟效益等內容進行研判；

（三）集團科技委根據申請材料、現場調研情況出具研判結論，并提交集團黨政聯席會議審議，審議通過后，準予立項，集團公司與項目承擔單位簽訂項目合同書（附件3）；

（四）合同書簽訂完畢后，項目正式立項由集團公司撥付項目經費。項目立項后一次性撥付項目總經費的20%，剩余的項目經費待結題驗收完成后撥付。

第三章 經費管理

第十條 本項目經費由項目承擔單位負責統籌管理，由集團公司監督。

第十一條項目經費實行預算管理制，編寫項目申報材料時，項目申報單位應按照“合理、合規、合法”原則編制項目預算。

第十二條 創新項目科研經費的支出范圍以及要求如下：

設備費（包含設備購置費、試制設備費、設備改造租賃費）：項目承擔單位使用專項經費購置儀器設備應向集團公司備案設備相關信息，并配合集團公司對設備進行統一管理。

項目研究費（包含材料費、燃料動力費、信息費、測試化驗加工費）：項目實施過程中需委托其他單位承擔項目研究、加工、測試、檢測、咨詢的，須與相應單位簽訂合同。

交流咨詢費（包含差旅費、會議費、專家咨詢費）：差旅支出標準按照項目承擔單位相關標準執行，專項經費中不得列支差旅補助性費用。會議綜合定額標準按照國家關于會議費的相關開支標準進行測算。專家咨詢支出標準按照：《中央財政科研項目專家咨詢費管理辦法》（財科教〔2017〕128號）中規定的標準執行。對于聘請院士、全國知名專家參加咨詢，確需提高專家咨詢費用的，應經項目承擔單位批準后支出。

勞務費：勞務費應按照簽訂的勞務合同發放。勞務合同金額應參照陜西省科學研究和技術服務業從業人員平均水平，根據其在項目研究中完成的工作量確定。

第十三條 項目其他合理支出，應列支在自籌經費中。自籌經費總額不得少于專項經費總額。項目成員工資性收入不得列入本項目預算。

第十四條 項目承擔單位不得自行對項目預算進行調整。由于項目重大技術路線等內容調整，以及不可抗力造成意外損失等原因，對項目預算造成較大影響，確需調整的，由項目承擔單位向集團科發部提出申請，提交集團科技委審議通過后方可調整。

第十五條 科研經費各項支出應在核定的預算范圍內嚴格按照開支范圍和開標準執行；不得套取科研經費，不得用于支付罰款、捐款、贊助、投資等支出，不得用于各種福利性支出，不得用于國家規定禁止列入的其他支出。

第四章 項目責任與監督

第十六條 本項目采取項目承擔單位負責制。項目承擔單位負責人對項目實施管理全面負責。項目項目負責人由項目承擔單位確定，負責項目實施中具體工作。

第十七條 項目承擔單位在創新項目中承擔的具體責任包括但不限于：

（一）項目承擔單位應嚴格按照項目進度計劃的安排組織開展項目實施，按照項目實施的時間節點要求完成各項研究任務和指標，確保項目目標的實現；

（二）項目承擔單位負責項目實施中的管理工作，包括項目經費管理、項目實施人員管理等。項目實施過程中，項目合作單位、項目負責任人等確需變更的，應在變更后向集團科發部備案；

（三）項目實施過程中，項目承擔單位應配合集團公司對項目實施情況、經費使用情況的檢查工作；

（四）項目承擔單位應在每年度10月向集團科發部提交項目實施報告，對項目計劃執行情況、取得的進展和階段性成果、存在的問題和解決措施、經費使用情況等進行說明；

（五）項目實施過程中，因項目研究內容無法按期完成、項目目標在項目周期內難以實現等原因確需延長項目周期的，項目承擔單位應向集團科發部提出申請并編制延長期的實施計劃，經集團科技委研究同意后延長周期。項目周期延長最多不超過1年。

第十八條 項目實施過程中，有下列情形之一的，由集團科發部告知項目承擔單位及時更正：

（一）未按照規定提交項目實施報告的；

（二）項目研究進度拖延的；

（三）不按照項目進度計劃實施項目研究的；

（四）項目檢查中發現不按規定管理和使用項目經費、不按規定記錄項目經費使用情況的。

第十九條 項目實施過程中，有下列情形之一的：

（一）集團科發部在連續2次檢查中，第十八條中的情形重復出現未更正的；

（二）項目研究進度嚴重拖延的；

（三）侵占、挪用項目經費情節嚴重的；

（四）項目實施過程中出現重大安全事故、違法犯罪的。

將立即暫停項目實施，并由集團科技委根據具體情況給出處理意見，包括：

（一）集團科技委認為項目承擔單位通過整改等措施后仍具備實施項目能力的，項目承擔單位完成整改后重新編制項目實施進度計劃并項目恢復實施；

（二）集團科技委認為項目承擔單位已不具備實施項目能力的，集團科技委上報集團黨政聯席會議后強制終止項目；

（三）強制終止的項目，集團公司根據實際情況對項目承擔單位及相關人員進行追責，包括但不限于追回已撥付的項目經費、記入集團科研誠信記錄、限制其2-5年內不得承擔及參與集團科技產業創新基金項目、提起法律訴訟。

第五章 項目結題驗收

第二十條 本項目研究產生的科技成果由集團公司進行統一管理。項目結題驗收前，項目承擔單位應完成項目研究成果的知識產權保護工作。

第二十一條 項目研究中，若項目研究成果具有較大商業價值，項目承擔單位應根據實際情況確定科技成果的保護方式：列為商業秘密保護或構建專利群保護，并提交集團科發部。

第二十二條 需要構建專利群保護的研究成果，項目承擔單位應當委托知識產權服務機構設計專利群的構建策略，并進行專利申請。相關材料應當在項目結題驗收時一并提交。

第二十三條 項目承擔單位應在項目合同約定的結題驗收期限前做好結題驗收材料的準備工作，并將結題驗收申請材料提交集團科發部；

第二十四條 項目結題驗收申請材料應當包含以下材料的紙質版及電子版（附件5）：

1.項目實施總結報告；

2.與項目成果有關的重要數據、技術資料等；

3.涉及技術、經濟效益指標的有關證明材料等；

4.項目研究成果的知識產權保護材料。

集團科發部在收到申請材料后進行審查，審查內容包括項目申請材料的真實性、項目研究目標是否達成等，通過后提交集團科技委審核。

第二十五條 集團科技委審核通過后組織專家進行項目驗收評審。驗收評審包括現場評價、成果效益評價，現場對項目的實施效果、取得的成果、實現的效益、對集團產業發展的促進作用以及項目成果的再開發應用前景等進行綜合評價。

第二十六條 項目能夠按合同規定按期完成任務，達到合同規定的技術指標、經濟效益指標，且經費使用合理的應為驗收通過；已完成了合同規定的主要目標，但由于客觀因素造成其它目標無法繼續完成的，可酌情認定為項目結題；項目與合同規定的主要技術、經濟效益指標仍有差距，可進行持續改進的，應為重新驗收。

凡具有下列情況之一者，驗收不通過：

1、項目驗收材料中存在故意編造、偽造虛假指標數據的；

2、項目研究內容與項目合同書中不符的；

3、項目已延期超過1年，且仍然與合同規定的主要技術、經濟效益指標差距較大的。

第二十七條 項目驗收結論為重新驗收的，項目承擔單位在接到驗收結論通知后應履行項目周期延長流程，并與集團科發部確定再次驗收時間。

結題驗收流程

第六章 項目考核

第二十八條 項目驗收完成后，項目承擔單位應根據項目合同書中要求，向集團公司提交投資收益（合同書中的投資收益按照如下方式確定：投資收益占項目結題驗收時凈利潤的比例應當不低于已撥付經費數額占項目預算總投資數額的比例），并按照與項目實施團隊簽訂的成果轉化協議實施成果轉化獎勵激勵。完成后由集團撥付剩余專項經費。

第二十九條 項目結題驗收完成后，計入項目承擔單位本年度目標責任考核加分項。

第三十條 項目驗收結論為驗收不通過的項目，項目終止，剩余專項經費不予撥付，項目承擔單位應向集團科技委書面說明項目無法完成原因。未書面說明或沒有合理原因的，集團公司根據實際情況對項目承擔單位及相關人員進行追責，包括但不限于以下措施：

（一）將本次項目實施情況記入集團科研誠信記錄，限制項目承擔單位2-5年內不得承擔及參與創新項目；

（二）項目承擔單位及單位負責人本年度不得參與集團各項評優評先。

第七章 附 則

第三十一條  項目涉及國家秘密、商業機密的，在實施過程中應遵守相關法律、法規及合同要求，做好保密工作；泄露國家秘密、商業機密和其他應保密內容的，依法追究責任人法律責任。

第三十二條 本辦法自印發之日起試行，集團公司保留本辦法最終解釋權。

附件：1.陜西科技控股集團有限責任公司科技產業創新基金項目可行性研究報告（模板）

2.陜西科技控股集團有限責任公司科技產業創新基金項目申請書（模板）

3.陜西科技控股集團有限責任公司科技產業創新基金項目合同書（模板）

4.陜西科技控股集團有限責任公司科技產業創新基金項目科技成果轉化協議（模板）

5.陜西科技控股集團有限責任公司科技產業創新基金項目實施總結報告（模板）

附件1

陜西科技控股集團有限責任公司

科技產業創新基金項目可行性研究報告

（模板）

項目名稱：

申請單位：

項目負責人：

項目類型：

一、項目摘要

二、項目背景及意義

（包括國內外技術水平、發展趨勢、市場需求、用戶、對等內容。）

三、現有工作基礎

（包括已完成的項目、已有技術成果情況、研究開發隊伍建設情況）

四、項目的研究內容，項目設置方案

五、項目總體目標，實施年限，年度計劃安排與階段目標

六、項目涉及的關鍵技術分析，技術難點和創新點，技術路線。

七、項目經濟效益分析

（新產品開發類項目應包含：產品預期成本、產品預期銷售價格、產品市場容量、投資收益比；

新技術應用類項目應包含：預期節約成本或提高效率等改進水平、應用領域及其發展趨勢；）

八、項目考核指標

（考核指標應當包括技術指標和經濟效益指標）

九、知識產權和技術標準現狀和知識產權保護方案

十、項目總投資預算

1、科研經費預算：

2、產業投資預算

3、總投資預算

十一、管理機制

十二、風險評估

（應包含技術風險、人員風險、政策風險、競爭風險、市場風險、安全風險等）。

十三、其他需要說明的事項

附件2

陜西科技控股集團有限責任公司

科技產業創新基金項目申請書

（模板）

項目名稱：

申請單位：

項目負責人：

項目類型：

一、基本信息

二、主要內容

三、項目人員

四、進度計劃

五、經費信息

六、可行性報告

七、附件列表

單位負責人（簽字）：

  項目負責人（簽字）：           

                            項目申報單位（蓋章）：

附件3

陜西科技控股集團有限責任公司

科技產業創新基金項目合同書

項目名稱：

承擔單位：

單位負責人：

項目負責人：

起止年限：

陜西科技控股集團有限責任公司 制

二〇一年月

甲方：陜西科技控股集團有限責任公司（以下簡稱甲方）

乙方：（項目承擔單位，以下簡稱乙方）

甲、乙雙方根據國家有關法律法規的有關規定，為順利完成乙方承擔的“”項目，特訂立本合同。本項目執行期自  年  月  日至  年  月  日。

合作單位信息：

第一條 項目研究內容

第二條 項目經費使用情況

第三條 項目進度計劃

第四條 權利與義務

（一）、甲方

1、負責及時劃撥項目經費給項目承擔單位。

2、負責協調、監督項目實施，檢查項目執行情況，審計項目經費使用情況。經檢查審計，如發現違反合同，有權暫�；蛲Ｖ箘潛芙涃M。

3、按《陜西科技控股集團有限責任公司科技產業創新基金項目實施辦法》，依據本合同所規定的內容和要求對項目進行驗收。

（二）、乙方

1、負責項目組織實施，進行項目日常管理及檢查監督，并按規定向甲方報送項目年度實施情況報告。 

2、按合同規定的開支范圍，對項目經費實行�？顚Ｓ�。

3、負責提供應由本單位安排的基建、物資、自籌經費、人工等有關保證條件。

4、接受甲方對項目執行及經費使用等情況進行檢查或審計。

5、項目完成后，負責提出項目總結報告，及時做出經費決算，接受甲方組織的項目驗收。

第五條 專項經費

1、甲方為乙方提供共專項經費。首次撥付總經費的20%至乙方指定賬戶，剩余經費待項目通過結題驗收后撥付。首次撥付經費占本項目總預算經費的%。

2、乙方承諾專項經費全部用于本項目研究，不得挪作他用。

3、項目實施過程中，乙方若出現經費挪用等重大違反《陜西科技控股集團有限責任公司科技創新產業基金項目實施辦法》規定的情況，甲方有權立即終止本項目，乙方應在項目強制終止后一年內退回已撥付的專項經費，并從專項經費撥付時起，按照同期央行基準利率向甲方支付利息。

4、本項目實施完成后，乙方承諾將本項目實施周期內產生的凈利潤（以甲方財務審計數據為準）的%作為專項經費投資收益支付予甲方。

4、項目未通過結題驗收并被終止后，乙方應當在項目終止后一年內退回甲方已撥付的專項經費，并從專項經費撥付時起，按照同期央行基準利率向甲方支付利息。

第七條 合同的變更或解除

1、任何一方提出變更合同或解除合同的要求，需與另一方協商，簽訂變更條款或協議，作為本合同的正式附件，方可執行。

2、一方因他方違反合同或發生不可抗力，或國家計劃調整，致使合同履行成為不可能或不必要，有權通知另一方解除合同。

3、當事人一方逾期兩個月不履行合同規定的義務，對方有權解除合同。

4、變更或解除合同造成的損失由雙方協商或按責任原則分別承擔。

第八條 不可抗力和風險責任的承擔

1、任何一方因不可抗力或國家計劃調整不能履行合同的全部或部分義務時，應及時通知另一方，并采取措施減少損失，在合理期限內提供合同不能履行的證明。

2、甲方不履行合同內容，導致項目失敗或部分失敗，所撥經費（專項經費部分）不得追回。乙方不履行合同內容，導致項目失敗，應退還甲方所撥經費，情節嚴重者要追究責任。

3、乙方在執行合同過程中發生風險情況，應及時通知甲方，并采取措施減少損失。乙方沒有及時通知甲方并采取適當措施，導致損失擴大的，應就擴大的損失承擔責任，甲方有權要求乙方賠償經濟損失。

第九條 合同文本的要求

本合同一式叁份，甲方存貳份，乙方存壹份，具有同等法律效力。

第十條 其他附加條款

經雙方協商訂立的下列條款作為本合同正式內容的一部分。

項目主管單位負責人（甲方）（簽字）：      

項目主管單位（甲方）（蓋章）：      

項目申報單位負責人（乙方）（簽字）：     

項目負責人（乙方）（簽字）：     

項目申報單位（乙方）（蓋章）：

附件4

陜西科技控股集團有限責任公司

科技產業創新基金項目科技成果轉化協議

（模板）

甲方：（項目承擔單位，以下簡稱甲方）

乙方：（項目負責人，以下簡稱乙方）

本協議雙方就陜西科技控股集團科技產業創新基金項目 “”中進行的成果轉化事項，經平等協商，在真實、充分表達各自意愿的基礎上，根據有關法律、法規和本項目主管單位的相關規定，達成如下協議，并由合作雙方共同恪守。

1、甲方委托乙方作為項目負責人開展實施甲方承擔的“”項目，該項目以甲方擁有的科技成果為基礎進行科技成果轉化，以為實施目標。

2、在本協議規定的項目由乙方組織科研團隊實施，乙方負責該項目的全部技術研究、試驗、推廣工作，并在項目規定的實施周期內完成項目考核指標，保證項目結題驗收。

3、乙方在項目實施中應當接受甲方科研管理部門的管理，遵守甲方科研項目相關管理制度，及時報告項目實施進度、經費使用情況，合理開支項目研究經費。

4、甲方應當及時向乙方撥付項目研究經費，在項目實施中應當給予乙方必要的協助，包括設備、人員、技術咨詢等。

5、當乙方實施項目時出現項目實施進度嚴重拖延、違規套取項目經費等現象時，甲方有權單方面廢止該協議并更換項目負責人。

6、本項目通過結題驗收后，甲方應將本項目實施周期內產生利潤的%以現金形式獎勵給乙方代表的研究團隊，乙方應當按照項目團隊人員承擔的任務量合理分配該獎勵，在分配方案得到甲方批準后分配獎勵。

7、項目實施過程中，非經雙方同意，項目相關資料不得向第三方泄露。

8、本項目在實施中取得的一切技術成果、知識產權屬甲方所有。

9、任何一方因不可抗力不能履行協議的全部或部分義務時，應及時通知另一方，并采取措施減少損失，在合理期限內提供合同不能履行的證明。

10、乙方在執行協議過程中發生風險情況，應及時通知甲方，并采取措施減少損失。乙方沒有及時通知甲方并采取適當措施，導致損失擴大的，應就擴大的損失承擔責任，甲方有權要求乙方賠償經濟損失。

11、項目正常實施過程中，任何一方提出變更合同或解除合同的要求，需與另一方協商，簽訂變更條款或協議，作為本合同的正式附件，方可執行，變更或解除合同造成的損失由雙方協商或按責任原則分別承擔。

12、經雙方協商訂立的下列條款作為本合同正式內容的一部分。

項目承擔單位負責人（甲方）（簽字）：      

項目承擔單位（甲方）（蓋章）：      

項目負責人（乙方）（簽字）：

附件5

陜西科技控股集團有限責任公司

科技產業創新基金項目實施總結報告

（模板）

項目名稱：

申請單位：

項目負責人：

項目類型：

一、項目概述

二、項目目標完成情況

三、項目經費使用情況

四、項目取得的技術成果、經濟效益情況

五、項目完成的意義以及對本單位、集團公司的影響

六、項目未來發展前景預測